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Conformité, Contrôle Interne et Régulation
Contrainte absolue ou source d’opportunité pour les institutions financières ?
- Quels impacts de la régulation financière sur la place européenne ?
- Quelle mise en oeuvre du recensement des risques de conformité potentiels ?
- Comment maîtriser la non-conformité résiduelle ?
- Quelle évolution des outils de la conformité (évaluation,reporting…) ?
- Comment accompagner au changement et former le personnel ?
- Conformité et Système d’Information
- Convergence entre LAB et lutte anti-fraude
- «UK Bribery Act», du texte à son application
Orateur
Rodolphe Andrieu d’Iray, Crédit Agricole Private Banking
Chandara Ok, Tunisian Foreign Bank
Christiane Legat, GE Capital GE Corporate Finance Bank SAS
André Jacquemet, Membre du Grasco, Enseignant à l’Université de Strasbourg, Associé du cabinet BPA
Rony Gamiette, Rogam Consulting
Jean-Marc Guiteau, BNP Paribas Securities Services
Accueil des participants
09:00 De la cartographie des risques au reporting :
- Quels sont les outils à mettre en place pour le pilotage des risques et de la conformité ?
- Comment formaliser l’existant : Une tache chronophage
- Best practices des méthodes et outils
- Rodolphe Andrieu d’Iray, Head of Compliance • Crédit Agricole Private Banki
10:00 Les nouvelles orientations de la lutte contre la fraude fiscale dans le cadre de la LAB
- Le projet de 4ème directive européenne
- Restera-t-il encore un secret bancaire en Europe ?
- Quelles régularisations possibles pour les évadés fiscaux
- KYC, PPE, FATCA, … y-a-t-il vraiment une convergence ?
André Jacquemet, Membre du Grasco (Groupe de Recherches Actions Sur la Criminalité Organisée) Enseignant à l’Université de Strasbourg – Associé du cabinet BPA
11:00 Pause-café
11:30 Retour d’expérience : la nécessaire coordination des différents niveaux et des nombreux acteurs
du contrôle interne.
- Contrôle interne : comment conjuguer efficacement auto-contrôle, contrôles hiérarchiques, contrôles permanents, contrôles périodiques…
Christiane Legat, Head of Internal Audit • GE Capital – GE Corporate Finance Bank SAS
12:30 Déjeuner
14:00 La filière risque : une opportunité pour rapprocher les fonctions risques et contrôles permanents
- Comment s’appuyer sur les obligations réglementaires liées à la filière risques pour réorganiser et créer de la synergie entre les fonctions risques et les contrôles permanents
Chandara Ok, Directeur • Tunisian Foreign Bank
14:50 Focus sur les outils de conformité et de risques : Panorama du point de vue de l’utilisateur, Les outils issus de la gestion des risques (risques opérationnels)
- Les outils issus de la lutte anti blanchiment / anti-fraude et du traitement des données
- Les outils axés sur le suivi des missions de contrôle (contrôles permanents et périodiques)
- Évolutions des outils risques-conformité
- Comment réussir l’implémentation d’outils : points d’attention et conditions du succès
Chandara Ok, Directeur • Tunisian Foreign Bank
15:40 Pause-café
16:10 Quels moyens mettre en oeuvre pour accompagner au changement et former le personnel ?
- L a veille
- Le partage d’expérience
- Le déploiement de l’information et de la formation (importance du présentiel)
- La mise en place du dispositif
- Le recours éventuel à un prestataire externe, puis réappropriation du dispositif
Rony Gamiette, Consultant – ancien Directeur de la conformité et du contrôle interne • Rogam Consulting
17:00 Retour d’expérience sur le pilotage d’une fonction globale de conformité et contrôle permanent
Jean-Marc Guiteau, Global Head of Compliance, Permanent Control and Operational Risk – Comex
Member • BNP Paribas Securities Services
17:45 Fin du séminaire